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公司名稱：某證券公司
工作地點：上海
工作職責：
對口財富管理委員會綜合執行組事務、零售客戶部業務、私人客戶部業務，銷售交易部中的經紀、營銷類、QFII等業務，營運事務，協助財富管理法律合規主管履行上述業務的法律合規管理職責，協助負責分支機構一線合規管理，參與牽頭公司客戶投訴管理。具體包括：
1）制度建設。協同對口的財富管理業務線相關部門，擬定各自業務合規管理政策和制度、管理體系，評審相關業務部門制定的管理制度及業務流程的合法合規性，跟蹤財富管理業務最新監管要求，督促相關部門及時修訂更新制度及流程。
2）法律合規審查。評審所對口業務部門需法律合規部門或合規總監出具意見的有關業務OA簽報、合同協議、對外發文、用印申請等，出具法律合規初審意見。
3）合規檢查。參與對口業務部門及分支機構的合規檢查工作，對合規檢查中發現的違規問題提出合規整改建議，并督導整改落實。
4）合規培訓及合規咨詢。答復對口業務部門及分支機構的合規咨詢，會同公司相關部門開展對口業務合規管理相關培訓。
5）監管溝通。保持與監管機關及自律組織的良好溝通，配合監管機關及自律組織的自查、現場檢查工作。
任職要求：
1）男生優先
2）全日制碩士，法學碩士優先，法律碩士也可以。本科和碩士階段都要求好學校。
3）有法律職業資格
4）3年以上律所資本市場律師經驗，或3年以上證券公司法律合規經驗